杭州前進齒輪箱集團股份有限公司
2011年第三季度報告
§1 重要提示
1.1 本公司董事會、監(jiān)事會及其董事、監(jiān)事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
1.2 公司全體董事出席董事會會議。
1.3 公司第三季度財務(wù)報告未經(jīng)審計。
1.4
公司負責人姓名
茅建榮
主管會計工作負責人姓名
孫小影
會計機構(gòu)負責人(會計主管人員)姓名
張德軍
公司負責人茅建榮、主管會計工作負責人孫小影及會計機構(gòu)負責人(會計主管人員)張德軍聲明：保證本季度報告中財務(wù)報告的真實、完整。
§2 公司基本情況
2.1 主要會計數(shù)據(jù)及財務(wù)指標
幣種:人民幣
本報告期末
上年度期末
本報告期末比上年度期末增減(%)
總資產(chǎn)(元)
3，480，666，188.94
3，264，636，090.64
6.62
所有者權(quán)益(或股東權(quán)益)(元)
1，646，777，144.84
1，532，520，224.53
7.46
歸屬于上市公司股東的每股凈資產(chǎn)(元/股)
4.1163
3.8307
7.46
年初至報告期期末
(1-9月)
比上年同期增減(%)
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額(元)
128，538，492.31
-37.83
每股經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額(元/股)
0.3213
-37.83
報告期
(7-9月)
年初至報告期期末
(1-9月)
本報告期比上年同期增減(%)
歸屬于上市公司股東的凈利潤(元)
31，615，560.52
119，758，485.15
5.27
基本每股收益(元/股)
0.0791
0.2994
-20.90
扣除非經(jīng)常性損益后的基本每股收益(元/股)
0.0714
0.2788
-28.60
稀釋每股收益(元/股)
0.0791
0.2994
-20.90
加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率(%)
1.94
7.54
減少2.46個百分點
扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率(%)
1.75
7.02
減少2.58個百分點
注：本公司于2010年9月27日首次公開發(fā)行A股股票10，100萬股，發(fā)行后總股本為40，006萬股。本報告期按40，006萬股計算每股收益，而上年同期按29，906萬股計算每股收益。
扣除非經(jīng)常性損益項目和金額：
單位：元 幣種:人民幣
項目
年初至報告期期末金額
(1-9月)
說明
非流動資產(chǎn)處置損益
4，564，613.44
系處置固定資產(chǎn)的凈損益
計入當期損益的政府補助(與企業(yè)業(yè)務(wù)密切相關(guān)，按照國家統(tǒng)一標準定額或定量享受的政府補助除外)
4，684，310.62
除上述各項之外的其他營業(yè)外收入和支出
-382，967.97
主要是捐贈支出
其他符合非經(jīng)常性損益定義的損益項目
2，829，612.95
系2010年9月水災(zāi)導致部分存貨受損(2010年年度報告已披露)，2011年保險公司理賠所致
所得稅影響額
-1，958，411.75
少數(shù)股東權(quán)益影響額(稅后)
-1，505，497.06
合計
8，231，660.23
2.2 報告期末股東總?cè)藬?shù)及前十名無限售條件股東持股情況表
單位：股
報告期末股東總數(shù)(戶)
23，289
前十名無限售條件流通股股東持股情況
股東名稱(全稱)
期末持有無限售條件流通股的數(shù)量
種類
中國人民人壽保險股份有限公司-分紅-個險分紅
6，511，341
人民幣普通股
中國人民財產(chǎn)保險股份有限公司-傳統(tǒng)-普通保險產(chǎn)品-008C-CT001滬
5，403，459
人民幣普通股
中國人民財產(chǎn)保險股份有限公司-自有資金
1，759，520
人民幣普通股
王土銘
860，000
人民幣普通股
中國人民人壽保險股份有限公司-萬能-個險萬能
809，100
人民幣普通股
中新大東方人壽保險有限公司-自有資金
738，030
人民幣普通股
江蘇泰固德投資有限公司
593，101
人民幣普通股
林賢專
474，470
人民幣普通股
北京儷禾景觀工程設(shè)計有限公司
438，000
人民幣普通股
楊福金
423，100
人民幣普通股
§3 重要事項
3.1 公司主要會計報表項目、財務(wù)指標大幅度變動的情況及原因
√適用 □不適用
項目
2011年9月30日
2011年1月1日
增減幅度(%)
主要原因
貨幣資金
364，110，332.20
659，285，920.41
-44.77
主要是募投項目投入增加所致
應(yīng)收賬款
316，207，854.86
193，854，250.02
63.12
主要是銷售額同比增加以及工程機械變速箱產(chǎn)品銷售受季節(jié)性影響所致
可供出售金融資產(chǎn)
10，742，440.80
16，880，978.40
-36.36
主要是公司持有的徐工機械股票，其公允價值變動所致
在建工程
383，655，748.14
235，330，291.05
63.03
主要是公司募投項目投入的基建工程和在安裝的設(shè)備尚未完工所致
短期借款
432，784，101.94
301，181，529.12
43.70
主要是生產(chǎn)資金投入和項目投資增加所致
預(yù)收賬款
73，794，434.23
142，864，444.82
-48.35
主要是系公司前期預(yù)收貨款在本期實現(xiàn)銷售所致
應(yīng)付職工薪酬
107，587，442.32
82，457，401.55
30.48
主要是公司銷售業(yè)績增長而計提與效益掛鉤的增長工資、績效獎金增加所致
應(yīng)付利息
183，261.51
125，882.43
45.58
系本期銀行借款增加所致
預(yù)計負債
2，010，256.42
5，978，959.05
-66.38
主要是母公司上年計提的產(chǎn)品售后服務(wù)費本期按實際情況作相應(yīng)調(diào)整沖銷所致。
遞延所得稅負債
1，583，419.79
2，502，146.76
-36.72
主要是可供出售的金融資產(chǎn)公允價值變動對所得稅負債影響所致
盈余公積
34，565，379.93
24，547，586.15
40.81
系本年凈利潤增長所致
未分配利潤
348，341，211.21
238，600，519.84
45.99
系本年凈利潤增長所致
3.1.2 公司利潤表項目大幅度變動的情況及主要原因
項目
2011年1-9月
2010年1-9月
增減幅度(%)
主要原因
營業(yè)稅金及附加
6，104，174.63
9，445，482.78
-35.37
主要是流轉(zhuǎn)稅額的減少所致
財務(wù)費用
15，439，970.02
24，873，782.86
-37.93
主要是募集資金存款利息收入增加及銀行貸款平均占用額減少所致
投資收益
-11，183，525.14
-3，958，182.09
主要是合營企業(yè)杭維柯公司由于產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整、國內(nèi)外市場競爭加劇、產(chǎn)品成本及運行成本過高導致公司持續(xù)虧損所致
其他綜合收益
-5，501，564.84
639，024.32
主要是可供出售金融資產(chǎn)的公允價值變動而減少資本公積所致
3.1.3 公司現(xiàn)金流量表主要項目大幅度變動的情況及主要原因
項目
2011年1-9月
2010年1-9月
增減幅度 (%)
主要原因
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額
128，538，492.31
206，751，650.45
-37.83
主要是購買商品、接受勞務(wù)支付的現(xiàn)金及支付給職工以及為職工支付的現(xiàn)金同比增加所致
投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額
-310，182，082.18
-214，933，170.85
不適用
主要是募投項目投入增加所致
籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額
129，872，452.85
777，455，076.51
-83.30
主要是公司上年公開發(fā)行A股取得募集資金
3.2 重大事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明
□適用 √不適用
3.3 公司、股東及實際控制人承諾事項履行情況
□適用 √不適用
3.4 預(yù)測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發(fā)生大幅度變動的警示及原因說明
□適用 √不適用
3.5 報告期內(nèi)現(xiàn)金分紅政策的執(zhí)行情況
1、根據(jù)公司章程，公司的現(xiàn)金分紅政策為：公司可以采取現(xiàn)金或者股票方式分配股利，積極推行現(xiàn)金分配的方式，可以進行中期現(xiàn)金分紅;公司的利潤分配應(yīng)重視對投資者的合理投資回報，利潤分配政策應(yīng)保持連續(xù)性和穩(wěn)定性，最近三年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于最近三年實現(xiàn)的年均可分配利潤的百分之三十。
2、公司董事會于2011年2月25日審議通過了《公司2010年的利潤分配方案》，鑒于公司目前正處于快速發(fā)展階段，為滿足生產(chǎn)經(jīng)營需要，加快募投項目的建設(shè)，從公司及股東的長遠利益出發(fā)，結(jié)合公司發(fā)展規(guī)劃，擬定2010年度可供分配利潤不分配不轉(zhuǎn)增，不進行資本公積轉(zhuǎn)增股本;獨立董事對《公司2010年的利潤分配方案》發(fā)表了獨立意見(詳見公司公告臨2011-005號)。2011年6月17日，公司2010年年度股東大會審議通過了《公司2010年度不進行現(xiàn)金利潤分配的議案》(詳見公司公告臨2011-017號)。
杭州前進齒輪箱集團股份有限公司
法定代表人: 茅建榮
2011年10月25日